nl
nl

Naleving van de voorschriften voor financieel berichtenverkeer

Zorg dat u aan de wettelijke voorschriften voldoet, met screening van sancties, standaardisering van berichtformaten, interoperabiliteit met marktinfrastructuur en wereldwijd verplichte mandaatvoorschriften.

Anchor: Overzicht

De uitdaging

Ondernemingen, banken en niet-bancaire financiële instellingen hebben allemaal hun eigen specifieke uitdagingen, maar wat ze gemeen hebben is de toenemende druk van verschillende kanten voor wettelijke naleving. Variërend van regels voor berichtformaten, implementaties van netwerkprotocollen, sanctiescreening en AML- KYC-verplichtingen tot specifieke verplichte regels omtrent rapportage en transparantie, de noodzaak om de veiligheid van de reputatie en de bedrijfsactiviteiten te waarborgen en aan de wettelijke naleving te voldoen is aanzienlijk gestegen, evenals de financiële boetes voor schending van deze verplichtingen.

Onze oplossing

Bottomline voorziet in een reeks oplossingen voor financieel berichtenverkeer die zijn ontwikkeld in antwoord op de uiteenlopende en onderling afhankelijke voorschriften omtrent wettelijke naleving voor ondernemingen en financiële instellingen. Van realtime sanctiescreening tegen een volledig scala van internationale controle-instanties tot services voor transformatie van formaten en integratie van bedrijfsprocessen om oude gegevens in lijn te brengen met nieuwe verplichte XML-standaarden of netwerkinfrastructuren, evenals rapportage- en auditvereisten, Bottomline levert bewezen en vertrouwde oplossingen die aan de vereisten van de meest veeleisende wereldwijde ondernemingen voldoen.

Anchor: Voordelen

Voordelen

Bottomline biedt een uitgebreide en flexibele portfolio van oplossingen voor de naleving van wet- en regelgeving, verspreid over een breed spectrum van werkzaamheden en activiteiten. Deze volledig geïntegreerde modulaire services zijn ofwel afzonderlijk of in combinatie beschikbaar en bieden complete end-to-end naleving van wet- en regelgeving.

  • Stelt de reputatie veilig middels realtime sanctiescreening tegen een scala van toepasselijke zwarte lijsten en controle-instanties.
  • Werkt de gegevens van de wettelijke zwarte lijsten en controlelijsten doorlopend bij, zodat altijd wordt voldaan aan de constant veranderende voorschriften voor naleving van wet- en regelgeving.
  • Maakt het mogelijk om de naleving omtrent SEPA-transacties te screenen door afzonderlijke en bulktransacties in realtime te filteren.
  • Minimaliseert vals-positieven en verbetert de operationele efficiëntie met intelligente filters voor zwarte en controlelijsten en universele consolidatie.
  • Levert SEPA-naleving met oplossingen voor hoogwaarde transformatie en integratie van bedrijfsstromen.
  • Biedt gebruikers een totaaloplossing voor algemene SEPA-naleving met volledige SEPA-ondersteuning voor zowel SCT als SDD en mandaatbeheer.
  • Zorgt voor behoud van uw investeringen in bestaande systemen middels naadloze SEPA-conversies.
  • Maakt centraal beheer van SEPA mogelijk met uitvoerige naleving van wet- en regelgeving via multiregionale SEPA-implementatie.
  • Biedt ondersteuning voor de migratie van SWIFTNet Funds over MX: van gegevenstransformatie tot invoer, zoekopdrachten, opslag en routering.
  • Biedt ondersteuning voor EMIR-naleving met functies voor afstemmen en verslaglegging.
  • Voorziet in EMIR Trade Repository-rapportage, implementatie van de standaarden voor risicobeheer en verplichte clearing.
  • Verlaagt systemisch risico en verbetert de operationele transparantie en efficiëntie dankzij wereldwijde controle, preventieve gegevensanalyse en de hoge beschikbaarheid van de oplossingen.
reputational security
Anchor: Functionaliteit
Integrated real-time sanctions screening across a spectrum of black and watch-lists

Functionaliteit

Bottomline biedt een uitgebreide portfolio van oplossingen voor naleving van de wet- en regelgeving met betrekking tot financieel berichtenverkeer. Deze volledig geïntegreerde modulaire services zijn ofwel afzonderlijk of in combinatie beschikbaar en bieden een complete reeks diensten voor naleving van wet- en regelgeving en risicobeheer.

  • Geïntegreerde realtime sanctiescreening tegen een spectrum van zwarte lijsten en controlelijsten.
  • Ieder type formaat, zowel SWIFT als niet-SWIFT, wordt gefilterd.
  • Zowel afzonderlijke berichten als bestanden van bulktransacties worden gefilterd.
  • Mogelijkheid om betalingen te scannen na verzending of eerder in de levenscyclus.
  • Aangepaste selectie van controlelijsten, waarbij de gegevens van de primaire sancties de 25 belangrijkste internationale controlelijsten omvatten (totale dekking voor US, EU, UK, UN, enz.)
  • Tevens zijn aanvullende sublijsten beschikbaar van Canada, Australië, Japan, Singapore, China, Zwitserland en Luxemburg.
  • Controlelijsten van wereldwijde sancties worden automatisch elke 8 uur bijgewerkt of door de klanten beheerd.
  • Oplossingen voor KYC bulk- en afzonderlijke filtering en rapportage.
  • Oplossing voor sanctiefilter van Bottomline geleverd in samenwerking met Dow Jones.
  • Proces voor gegevensverzameling met ISAE3000-certificatie, dat tevens door Deloitte wordt geëvalueerd.
  • Hoogwaardige services voor formaattransformatie leveren volledig gecertificeerde SEPA-naleving.
  • Compliance-architectuur voor meerdere netwerken, inclusief SWIFT, FIX, SIC, SECOM, SARIE en andere, bedrijfseigen netwerken.
  • Redundantie van oplossingen mogelijk over meerdere verafgelegen datacenters, conform leidinggevende whitepapers zoals de Fed-whitepaper en de Basel III-aanbevelingen.
  • Volledige reeks diensten voor SWIFT-naleving (FIN, InterAct, FileAct, RMA, enz.).
  • Genereren van rapporten aan trade repository omtrent naleving bij gebruik van afgeleide producten, in overeenstemming met EMIR.
  • Naleving van EMIR OTC-risicobeheer voor operationele processen en margining.
  • Beveiligd, gecontroleerd en vertrouwd wereldwijd cloudplatform.
  • Geconsolideerd interbancair, multi-valuta cashmanagement voor de verplichtingen omtrent intradaagse liquiditeitsrapportage.
  • Intuïtieve dashboard-interface voor totale transparantie en controle om operationele risico's te beperken.
  • Toegang op verzoek tot de hele portfolio van Bottomline's GTSuite, voor volledige gegevensintegratie, afstemming, cashmanagement, prognoses, transformatie en beheer van marktgegevens.
  • 24x7 gebruik van de service, ondersteuning en monitoring om operationele risico's op te lossen.